國家能源局關于印發《水電站大壩安全提升專項行動方案》的通知

國能發安全〔2023〕19號

各省(自治區、直轄市)能源局，有關省(自治區、直轄市)及新疆生產建設兵團發展改革委、工業和信息化主管部門，北京市城市管理委，各派出機構，大壩中心，全國電力安委會各企業成員單位，有關單位:

　　為進一步加強水電站大壩(以下簡稱大壩)安全監督管理，深入排查整治大壩安全問題，有效提升大壩安全總體水平，我局決定在全國范圍內組織開展大壩安全提升專項行動。現將行動方案印發給你們，請認真抓好貫徹落實，按時高質量完成各項工作任務。

　　聯 系 人：秦王玉

　　聯系電話：010-81929516、81929600(傳真)

　　電子郵箱：fdsafety@163.com

　　國家能源局

　　2023年2月21日

　　附件：水電站大壩安全提升專項行動方案
 

水電站大壩安全提升專項行動方案

　　為扎實開展水電站大壩(以下簡稱大壩)安全提升專項行動，提升大壩安全總體水平，特制訂本方案。

　　一、指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十大精神，統籌發展和安全，堅持人民至上、生命至上，認真落實黨中央、國務院決策部署，深入分析研判本轄區、本單位大壩安全形勢和挑戰，制訂落實有效工作舉措，保障大壩運行安全和廣大人民群眾生命財產安全。

　　二、總體目標

　　進一步樹牢安全發展理念，落實電力安全生產責任，健全大壩安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，整治風險隱患，堵塞管理漏洞，補齊工作短板，夯實大壩安全基礎，增強大壩抵御災害風險能力，提升大壩本質安全水平，防范遏制大壩安全事故發生，杜絕漫壩潰壩等重特大事故發生。

　　三、專項行動時間

　　自本方案印發之日起至2024年12月。

　　四、工作范圍

　　按照《水電站大壩運行安全監督管理規定》(國家發展改革委令2015年第23號，以下簡稱發改委令第23號)納入國家能源局監督管理范圍的大壩(截至2023年1月的大壩清單見附件，本方案發布后新增大壩的信息隨時向有關單位發布)。

　　五、重點任務

　　大壩運行單位、主管單位及其隸屬的企業集團總部要認真對照法律法規、國家行業政策文件及技術標準規范規定要求，深入查擺大壩安全工作存在的問題和不足，制定落實改進舉措。對照查擺的內容至少應包括以下8個方面、38項要求。

　　(一)深入學習貫徹習近平總書記關于安全生產重要論述和重要指示批示精神

　　1.及時收集習近平總書記關于安全生產重要論述和重要指示批示，第一時間在企業黨組織會議、安委會會議、安全生產例會、班組安全活動等場合組織傳達學習，深刻領會精神實質、實踐要求，進一步樹牢“安全第一”思想，不斷提高對大壩安全極端重要性的認識。

　　2.做到“真學真懂真信真做”，結合本企業實際，研究制定有效貫徹舉措，堅決將習近平總書記關于安全生產重要論述和重要指示批示精神落實到行動上和具體工作中，力戒學習和業務“兩張皮”、貫徹落實措施“假大空”等形式主義。

　　(二)不斷健全大壩安全責任體系

　　3.建立健全大壩安全責任制，明確企業安全生產第一責任人為大壩安全第一責任人，對大壩安全負全面責任;明確企業安全生產分管負責人，對大壩安全管理工作負直接領導責任;明確大壩安全技術負責人，對大壩運行、生產和技術工作實施指導和管理;明確企業相關部門、班組、專業管理崗位的責任，具體負責落實大壩安全相應工作任務。

　　4.電力企業根據工作需要，將大壩監測、檢查、維護、消缺、技改、隱患整治等業務委托給相關專業技術單位開展的，按照“外包業務但不外包安全責任”的原則，大壩安全責任仍由電力企業承擔。電力企業督促指導受委托單位認真落實大壩安全相應責任。

　　5.建立大壩安全責任落實監督考核機制，定期對責任落實情況開展檢查評估，嚴格考核責任落實不到位、大壩安全工作不扎實、風險隱患整治不及時不徹底、發生事故事件的單位和人員，將考核結果與履職評定、職務職級晉升、薪資福利待遇等掛鉤，真正落實安全生產“一票否決”制度要求。

　　(三)持續完善大壩安全組織機構

　　6.建立健全企業安委會，制定安委會及其辦公室工作規則。企業主要負責人擔任安委會主任并保證安委會正常運轉，企業其他相關負責人和所屬部門單位人員，以及長期外委協作單位人員納入安委會組成。企業負責人和部門單位發生變化時，及時調整安委會組成。安委會的成立和調整以正式文件公開發布。安委會會議按照規定的頻次、范圍等要求召開，會議由安委會主任主持，研究解決重大安全問題，部署安排重大安全工作。會議形成紀要，印發給相關部門單位和人員，并抓好決議事項的落實。

　　7.不斷完善大壩安全保證體系和監督體系，加強生產運行管理和安全監察監督部門建設，及時設置大壩安全工作需要的崗位，配齊配強大壩安全監測、水工、水務、電氣、機械、金屬結構、網絡安全等專業人員。水電裝機規模較大、大壩數量較多的電力企業應建立大壩管理中心或類似獨立機構，并保證實體化運轉，切實發揮其專業化管理和技術支撐作用。

　　8.不斷完善大壩安全技術監督體系，建立技術監督組織機構和工作網絡，配備技術監督力量，制定技術監督制度，明確技術監督職責，以安全和質量為根本目的，以落實標準規范為中心任務，以檢測監測為主要手段，組織、指揮、協調大壩安全技術監督工作，保障技術監督工作正常開展。

　　(四)著力夯實大壩安全管理基礎

　　9.大壩運行單位的主要負責人、分管負責人、技術負責人，以及生產運行管理部門、安全監察監督部門主要負責人等“關鍵少數”人員應具備大壩安全專業知識和管理能力，定期參加安全教育培訓，并經考核合格后方可上崗。

　　10.企業主要負責人按照相關法律法規要求保證大壩安全投入，確保大壩日常運維、監測監控、消缺檢修、技術改造、信息化建設、風險隱患整治等資金費用足額到位和專款專用。企業安全生產費用的提取、使用和管理嚴格執行《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》(財資〔2022〕136號)規定。企業應建立“綠色通道”，在遵守相關財會規定的基礎上，優先、快速審批和撥付大壩重大風險隱患除險加固治理支出和危急情況下大壩安全重大突發事件應急處置必要的經費。

　　11.根據法律法規和國家行業標準規范要求并結合工作實際，建立健全企業大壩安全管理制度規程和技術標準體系，按照規定程序報經企業主要負責人審定批準后，列入企業現行有效制度清單，及時向所有從業人員公布，加強宣貫培訓并督促嚴格執行。在法律法規和國家行業標準規范修訂，以及本企業安全生產條件發生變化時，及時組織修訂完善，并重新發布和宣貫培訓。

　　12.加強大壩安全教育培訓，按照法律法規和國家行業政策要求并結合本企業實際，在企業安全生產教育培訓年度計劃中，明確大壩運行各專業教育培訓內容、學時、班次和參加人員范圍，教育培訓計劃經企業主要負責人審定批準后公開發布并嚴格執行。每年底，對當年大壩安全教育培訓成效進行分析，形成總結材料，與相關資料一并存檔備查。

　　13.加強大壩安全信息化建設，納入企業信息化建設整體規劃，統籌推進，實現大壩信息系統與本企業其他相關系統互聯互通。及時錄入大壩設計施工基礎數據、運行管理資料、水情雨情信息、監測監控信息等完整檔案資料，并加強信息應用。認真執行《電力行業網絡安全管理辦法》(國能發安全規〔2022〕100號)，將網絡安全納入安全生產工作范疇，扎實開展大壩安全信息系統網絡安全工作。

　　14.加強大壩安全監測管理，認真做好監測系統運行維護工作，不得擅自停測封存、報廢監測項目;規范開展數據采集和整編分析工作，對偽造監測數據的，按照瞞報安全生產信息嚴肅處理;專項梳理水工觀測規程，根據最新技術標準規定和大壩安全實際，及時開展修訂完善工作;對不滿足技術標準規定的監測系統抓緊開展更新改造，改造工作原則上應于2023年底前完成;提升大壩安全監測自動化和實用化水平，結合在線監控系統建設，積極推進監測系統自動化改造，改造工作原則上應于2024年底前完成。

　　15.抓緊建立大壩安全在線監控系統，其中壩高100米以上的大壩、庫容1億立方米以上的大壩和病險壩的在線監控系統應于2024年底前建成并投入使用，系統的技術指標應滿足《水電站大壩運行安全在線監控系統技術規范》(DL/T 2096—2020);其他大壩應于2024年底前具備在線監控功能，功能技術指標應滿足國家能源局大壩安全監察中心(以下簡稱大壩中心)《關于加快推進水電站大壩安全在線監控系統建設的通知》(壩監信息〔2022〕97號)要求。尚未建立系統的大壩，運行單位和主管單位應制定建設工作計劃，明確進度和責任，并于2023年6月1日前將工作計劃報送大壩中心。

　　16.加強北斗衛星導航、遙感、人工智能等新技術在大壩安全領域的應用，加大對大壩安全技術裝備研發、試點和推廣應用等工作的投入和支持力度，重點推進土石壩、高陡邊坡、滑坡體北斗高精度變形監測系統建設，基于北斗三號短報文的應急通訊技術和設備研發，強震等特殊情況下觸發自動化監測研究應用，大壩安全智能管理試點等工作，努力提升大壩安全技術水平。

　　17.認真做好大壩安全信息報送工作，嚴格按照發改委令第23號和《水電站大壩運行安全信息報送辦法》(國能安全〔2016〕261號)等規定要求，明確信息報送責任部門和人員，健全信息報送工作制度，暢通信息報送渠道，改進信息報送方式，及時、準確、全面報送大壩運行安全日常信息、年度報告及專題報告等，嚴肅處理瞞報、漏報、遲報的責任部門單位和人員。尚未實現監測信息自動報送的大壩，其運行單位和主管單位應抓緊對報送系統進行升級改造，并于2023年6月1日前報送升級改造工作計劃，于2024年底前完成升級改造。

　　18.加強大壩現場(含危險區域、密閉空間等)安全管理，按照相關標準規范要求，辨識風險因素，設置警示標識標牌，落實防范防護措施。加強大壩治安保衛和暴恐襲擊防范工作，嚴格按照《電力系統治安反恐防范要求第3部分：水力發電企業》(GA1800.3—2021)，落實治安反恐“人防、物防、技防”措施，嚴防治安、暴恐事件危及大壩運行安全。

　　(五)加強防洪度汛和調度運用管理

　　19.健全水電站防汛組織機構，完善防汛工作制度，儲備防汛物資;加強水情測報，提高洪水預報能力，流域梯級開發的水電站還應建立水情、泄洪等信息共享機制;優化泄洪閘門應急電源布局，根據需要增加閘門啟閉裝置供電回路，提高閘門啟閉電源可靠性。

　　20.規范開展大壩防汛檢查，實行以查組織、查工程、查預案、查物資、查通信為主要內容的分級檢查制度，持續開展防汛檢查，發現問題立即整改。其中，汛前應重點開展泄洪閘門啟閉試驗，檢查閘門啟閉電源、應急電源、啟閉裝置完好情況，開展腐蝕檢測和無損探傷，并對閘門遠程控制系統進行可靠性驗證試驗，必要時進行應力復核;檢查防范水淹廠房措施落實情況;地質災害高發區的大壩，還應對閘門和啟閉裝置采取必要的防護措施。

　　21.認真做好汛中應對和汛后恢復工作。汛中，落實企業領導帶班和重要崗位24小時在崗值班制度，遇有災害險情和突發事件，按規定權限和程序迅速啟動響應妥善處置，嚴肅查處擅離職守問題。汛后，及時組織開展評估總結，統計損毀設備設施情況，抓緊開展搶險修復工作。

　　22.加強水電站水庫調度運用管理，認真組織編制《水庫年度汛期調度運用計劃》，及時報請有審批權限的防洪調度機構審查批復，報送有管轄權的地方政府防汛指揮機構備案，調度運用計劃一經批復，務必嚴格執行。在工程任務、水沙特性、運行情況等發生變化時，及時修訂調度運用計劃，并重新報批和備案。

　　23.嚴肅調度紀律，嚴格執行防洪調度機構、電力調度機構的實時調度指令，按照指令要求進行操作。對指令有異議的，可與相關機構溝通，但在接到新的指令前，仍應執行當前指令。遇有危及大壩安全的突發事件時，可以根據預案采取應急調度措施，但應及時向調度機構報告。嚴肅處理拒不執行調度指令、擅自超汛限水位運行等問題。

　　24.深刻汲取水庫放水沖走下游河道游客事故教訓，積極聯系地方政府及其有關部門，推動建立水電站泄洪放水預警發布和協調聯動機制，厘清各自管理范圍和職責，共享風險隱患信息，明確警報預警發布范圍、方式、流程等。參照《水電站泄洪預警廣播系統技術規范》(DL/T2301—2021)等規定，于2023年底前建成投運泄水預警系統;建立企業內部泄洪放水預警工作制度，每次泄洪或放水前嚴格按照規定要求提前發布預警信息;泄洪或放水期間，加強對大壩工程管理范圍內的巡視檢查，并配合地方政府對上下游河道開展巡邏排查，遇有重大險情，立即按照相關預案執行。

　　25.嚴格執行《水庫大壩安全管理條例》(國務院令第77號)、《電力設施保護條例》(國務院令第239號)等規定，及時發現并制止大壩管理和保護范圍內的爆破、打井、采石、取土、挖沙等非法行為，聯合地方政府整治庫區網箱養殖、向庫區和河道傾倒生產生活垃圾、在泄洪通道違章建筑等影響大壩安全的問題。大壩壩頂兼做公路的，嚴格履行論證和審批程序，并采取安全管理和維護措施。

　　(六)加強重要設備設施安全管理

　　26.加強水電站機電設備安全管理，定期梳理發電機組運行年限，評估機電設備運行狀態，加強機電設備檢修維護，開展調節保證計算和緊急停機方式復核，根據需要開展機組設備升級改造，提高機組運行的穩定性和機電設備的可靠性。復核電氣設備雷擊過電壓、系統短路容量、保護裝置整定值、接地電網完整性、跨步電勢和解除電勢指標等，檢查“電氣五防”、防小動物等措施落實情況，檢查油變壓器、互感器、蓄電池、電纜光纜等運行狀態，消除火災隱患。

　　27.開展輸水系統安全鑒定，2018年以來未進行過安全鑒定的水電站，應于2024年汛前分別按照 《水工隧洞安全鑒定規程》(SL/T790—2020)和《壓力鋼管安全檢測技術規程》(NB/T10349—2019)等規定，對輸水系統的輸水隧洞、壓力鋼管等過流承壓設備開展一次安全性鑒定，及時發現并消除安全隱患。

　　(七)深入排查整治大壩安全問題

　　28.全面收集匯總水電站擋水和泄水建筑物、近壩庫岸、工程邊坡及附屬設施的勘察設計、建設施工、安全鑒定、竣工驗收等原始資料，梳理分析上述各階段發現的工程質量和安全問題，尚未完成整改的原則上于2023年底前實現整改閉環。

　　29.專項梳理前次大壩安全注冊檢查、定期檢查、特種檢查，以及2018年以來歷次年度詳查發現的問題整改情況，嚴格按照整改計劃明確的時限要求完成整改，實現問題閉環管理。

　　30.對安全注冊等級為乙級和丙級的大壩，大壩運行單位和主管單位要深入排查大壩安全工作薄弱環節，認真分析原因，落實整改要求，快速提升大壩安全水平。大壩隸屬的企業集團總部要對此類大壩實施重點管理，加強對大壩運行單位和主管單位的監督指導，督促及時補齊工作短板。

　　31.對2018年以來安全注冊等級降級、連續2次以上注冊等級為乙級的大壩，以及未按計劃申請注冊的備案大壩，其運行單位和主管單位要深挖問題根源，制定改進和加強大壩安全工作的計劃，于2023年6月1日前報送國家能源局派出機構(以下簡稱派出機構)、大壩中心及所在地省級政府電力管理部門。大壩隸屬的企業集團總部要對此類大壩實施掛牌督辦，限期完成問題整改，于2023年6月1日前將掛牌督辦通知、工作措施等報告國家能源局。

　　32.加強自然災害風險管控，2020年以來未開展過自然災害風險辨識評估的大壩，其運行單位和主管單位要在2023年主汛期前組織開展自然災害風險辨識評估，根據評估結果落實整治管控措施。針對西藏昌都金沙江右岸白格滑坡體、青海拉西瓦果卜變形體等地質災害，相關企業要立足于最極端情形，加強監測監控，及時掌握災害最新變化情況，落實有效防范應對措施。

　　33.開展大壩抗震設計標準復查，2008年以來發生過壩址影響烈度為VII度及以上地震的大壩，應全面梳理區域構造穩定性研究、地震安全性評價、工程抗震分析、防震抗震專題研究論證、工程抗震設計審查等情況，認真復查工程抗震安全標準和抗震措施，對不滿足《水電工程水工建筑物抗震設計規范》(NB35047—2015)規定要求的大壩及其附屬建筑物(含泄洪閘門及其啟閉機排架)，及時采取管理措施和補強加固工程措施。

　　34.嚴格按照《水電站大壩工程隱患治理監督管理辦法》(國能發安全規〔2022〕93號)等規定要求，持續排查整治大壩安全問題隱患，建立問題和措施“兩個清單”，并實行動態管理。其中，構成較大及以上隱患的，立即報告派出機構、大壩中心、所在地的省級政府電力管理部門及有管轄權的地方政府防汛指揮機構。

　　(八)推進大壩安全應急能力建設

　　35.加強大壩安全應急能力建設評估工作，2018年以來未開展過評估的水電站，應于2023年底前按照《電力企業應急能力建設評估管理辦法》(國能發安全〔2020〕66號)、《發電企業應急能力建設評估規范》(DL/T1919—2018)等相關規定，完成應急能力建設評估，形成評估報告，整改評估發現的問題。

　　36.嚴格按照《水電站大壩運行安全應急管理辦法》(國能發安全規〔2022〕102號)規定要求，健全大壩安全應急組織體系，完善大壩安全應急工作機制和規章制度;健全大壩安全應急預案體系，于2023年底前完成大壩運行安全應急預案的制定、發布、實施及備案，預案的內容和深度應滿足《水電站大壩運行安全應急預案編制導則》(DL/T1901—2018)要求，特別是要認真做好突發事件風險分析，繪制潰壩淹沒圖。企業應將應急預案與地方政府、流域管理機構的相關預案充分銜接，并制定應急演練年度計劃，認真組織開展預案演練。

　　37.大壩運行單位和主管單位應深刻汲取近年來大壩險情應急處置工作暴露問題的教訓，進一步加強應急資源保障。2023年底前，在現場配備衛星電話、北斗短報文終端等可靠的衛星通信設備，保障極端情況下的應急通訊;針對不同種類災害險情，制定緊急撤離方案和逃生路線圖，建立安全可靠的緊急逃生通道和應急避難場所。

　　38.建立健全應急協調聯動機制，加強與國家有關監督管理部門、地方政府及其有關部門、上下游電站、周邊企事業單位的聯系溝通，及時獲取和發布重大突發事件、極端災害預警信息;積極參加地方政府、流域管理機構組織開展的應急演練，檢驗和提升應急處置能力;加強應急資源共享，與相關單位簽訂應急救援互助協議，在發生超出本企業應急救援能力范圍的災害險情后，及時提出支援請求，最大限度降低災害險情對大壩安全的影響。

　　六、進度安排

　　專項行動分三個階段進行。

　　(一)排查整治(本方案印發之日起至2023年12月31日)。各電力企業要對照法律法規和國家行業規定要求，深入排查大壩安全各類問題，建立問題和措施“兩個清單”并動態管理，能夠立即整改的要立行立改，不能立即整改的要制定工作計劃，按時完成整改。整改期間要落實管控措施，防止風險隱患轉化為事故。地方各級政府電力管理部門、各派出機構和大壩中心要跟蹤督促電力企業扎實開展排查整治工作，大壩中心要加強對電力企業的技術指導。

　　(二)鞏固提升(2024年1月1日至2024年9月30日)。各電力企業要系統梳理上一階段發現問題的整改情況，對未完成整改的問題，加快整治步伐，確保閉環管理;對已完成整改的，及時開展“回頭看”，防止問題反彈回潮。在排查整治的基礎上，進一步理順體制機制，完善規章制度，加強能力建設，提升大壩本質安全水平。地方各級政府電力管理部門、各派出機構和大壩中心要突出重點，指導幫助電力企業鞏固提升專項行動成效。

　　(三)評估總結(2024年10月1日至12月31日)。各電力企業要對此次專項行動工作進行全面分析，總結經驗成果，查擺問題不足，建立長效機制。各省級政府電力管理部門、各派出機構要及時總結本轄區專項行動開展情況。國家能源局將對專項行動開展情況進行匯總分析，發現工作亮點，梳理典型案例，適時在電力行業內通報。

　　七、保障措施

　　(一)縝密部署安排。各單位要高度重視、縝密部署，認真組織開展專項行動工作。全國電力安委會各企業成員單位要于2023年2月底前制定印發實施方案，細化分解集團總部、大壩主管單位、大壩運行單位等各層級任務，明確目標、時限、責任等工作要求;各省級電力管理部門、各派出機構要利用電力安委會、電力專委會等機制平臺，及時將本方案傳達到轄區內涉壩企業和市縣級電力管理部門，并提出工作要求。對于全國電力安委會企業成員單位之外的地方企業，大壩主管單位及其隸屬的企業集團總部與大壩不在同一個省份的，由大壩所在地的派出機構負責傳達本方案內容，并提出工作要求。

　　(二)堅持目標導向。各單位要堅持以保障大壩安全為目標、以不發生涉壩重特大事故為底線，全面排查整治大壩安全各類問題，并追根溯源、找準病灶，針對性地在完善體制機制、健全規章制度、擰緊責任鏈條、強化技術保障、增強安全管理能力等方面出實招見實效，及時消除漏洞、補齊短板。

　　(三)加強監管執法。地方各級政府電力管理部門、各派出機構要跟蹤了解轄區內電力企業專項行動開展情況，密切協同配合，加強監督管理，聯合開展抽查檢查、約談通報等工作，根據部門職能和法定程序開展行政處罰，共同督促指導轄區內電力企業扎實開展專項行動工作，其中要將病險壩、乙丙級大壩、注冊降級大壩、未按計劃申請注冊的備案大壩、存在較大以上風險隱患的大壩、注冊檢查和定期檢查意見落實不到位的大壩等列為重點監管對象，實行全覆蓋檢查。大壩中心要加強技術支持和保障。國家能源局將視情選擇部分電力企業開展督導檢查。

　　2023年11月10日前，全國電力安委會各企業成員單位要匯總所屬涉壩企業排查整治工作情況，形成階段性總結，連同“兩個清單”一并報送國家能源局;各省級電力管理部門、各派出機構要及時匯總轄區內涉壩企業和市縣電力管理部門排查整治工作開展情況，形成階段性總結，連同監督檢查發現的問題清單和監管執法案件一并報送國家能源局。2024年11月10日前，全國電力安委會各企業成員單位、各省級電力管理部門及各派出機構要按照上述要求，向國家能源局報送專項行動整體工作總結。